Rim Options D'Achat D'Actions

Dennis Kavelman, Arcangelo Loberto, James Balsillie et Mihal Lazaridis. La Commission des valeurs mobilières de l'Ontario a imposé aujourd'hui à l'Ontario, au Canada, au fabricant de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) et à quatre de ses quatre premiers dirigeants, De ses cadres supérieurs avec l'option d'achat d'actions. La plainte de la SEC soutient que RIM, son ancien chef de la direction financière, Dennis Kavelman, l'ancien vice-président aux finances, Angelo Loberto, et les co-chefs de la direction, James Balsillie et Mike Lazaridis, ont illégalement accordé des options inconnues en argent aux dirigeants et aux employés de RIM. En rétroactivant des millions d'options d'achat d'actions sur une période de huit ans allant de 1998 à 2006. La plainte allègue que les défendeurs ont fait des déclarations fausses et trompeuses sur la façon dont RIM a évalué et comptabilisé les options et que le retard illicite a fourni aux dirigeants et autres employés des millions de dollars Dollars en compensation non divulguée. De plus, selon la plainte, la rétroactivité violait les modalités du régime d'options d'achat d'actions de RIM et une exigence d'inscription à la cote de la Bourse de Toronto. Les actions de RIM sont inscrites à la bourse de NASDAQ et à la Bourse de Toronto. Comme il est allégué dans la plainte, Kavelman, Loberto, Balsillie et Lazaridis ont rétroactivé les contrats d'option et les lettres d'offre, ce qui a occulté le fait que les options ont été accordées en argent. La plainte allègue également que Kavelman et Loberto ont pris des mesures pour cacher l'antidatage des organismes de réglementation, du vérificateur indépendant de RIM et de l'avocat de l'extérieur. La plainte allègue en outre qu'après que les quatre cadres étaient au courant des problèmes d'antidatage qui avaient été révélés dans d'autres entreprises, ils ont assisté à la réunion annuelle des actionnaires de JIM en juillet 2006, où Kavelman a induit en erreur les investisseurs en refusant que RIM rétroactive les options. De 1998 à 2006, RIM, Kavelman, Loberto, Balsillie et Lazaridis ont rétroactivé environ 1 400 options d'achat d'actions pour un total de près de sept millions d'actions, dont De nouvelles subventions de groupe, promotionnelles et périodiques. Balsillie a initialement lancé le programme d'options d'achat d'actions de RIM et a demandé à d'autres d'anticiper ses propres options et celles des autres employés. Kavelman a assumé la responsabilité croissante pour le programme d'option et a approuvé l'antidatage de nombreuses subventions. Loberto a aidé à effectuer le backdatage et a sélectionné des dates antérieures avec des prix bas pour un certain nombre de subventions. Lazaridis a demandé que les options pour certains nouveaux employés et employés soient rétroactives. Parfois, lorsque le prix des actions de RIM a chuté après que les employés aient reçu des options, les quatre cadres ont re-tarifé les mêmes options à des prix rétroactifs nettement inférieurs. Pour une nouvelle recrue, Kavelman a exprimé une préoccupation au sujet d'un problème d'optique avec les régulateurs si la date de début des nouvelles embauches ne correspondait pas à la date d'attribution de ses options. Néanmoins, Kavelman et Balsillie ont convenu d'antidater les options au prix le plus bas avant la date de début des nouvelles embauches. Kavelman et Loberto ont habituellement choisi des prix d'exercice bas dans les périodes de rapport et, dans certains cas, évité le prix le plus bas de sorte que les régulateurs ne détecterait pas l'antidatage. En outre, Kavelman a demandé à un gestionnaire de ne pas documenter les prix inappropriés dans les courriels. Kavelman a écrit, FYI, qu'il s'agit d'une violation majeure du protocole à discuter (et à documenter par courriel) en utilisant le prix des options autre que celui autorisé par la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario et la SEC aux États-Unis. Kavelman et Loberto ont reçu de nombreux documents de RIMs à l'extérieur de l'avocat, du vérificateur de RIM, du secteur des valeurs mobilières et du service financier de RIM qui expliquent la comptabilisation des options et des prix des options, mais ignorent toutes les informations et conseils reçus. La conduite répréhensible de la défenderesse a conduit RIM, de l'exercice 1999 au premier trimestre de l'exercice 2007: i) à divulguer faussement dans ses rapports annuels et autres, les circulaires de sollicitation de procurations et les relevés d'inscription La valeur marchande des actions ordinaires de RIM à la date des subventions et (ii) de déposer des états financiers matériellement faux et trompeurs qui sous-estiment les dépenses de rémunération de RIM et ont surestimé son bénéfice net trimestriel et annuel ou sous-estimé ses pertes nettes. Tous les défendeurs ont convenu de régler cette affaire, sans admettre ou nier les allégations contenues dans la plainte de la SEC, selon les modalités suivantes: RIM a consenti à l'entrée d'une ordonnance interdisant de façon permanente de violer les dispositions antifraude de l'article 17 a) B) de la Loi sur les bourses et de la Loi sur les bourses 10b-5, ainsi que des dispositions relatives aux rapports, livres et registres et aux contrôles internes des articles 13 a), 13 b) 2) A) et 13 (b) B) (2) (B) de la Loi sur les changes et des règles 12b-20, 13a-1 et 13a-16 de la Loi sur les changes. Le règlement avec RIM prend en compte la coopération RIMs lors de l'enquête SECs. Kavelman et Loberto ont consenti à une ordonnance leur interdisant en permanence de violer les dispositions anti-fraude de l'article 17 a) de la Loi sur les valeurs mobilières, de l'article 10 b) de la Loi sur les bourses et de la règle 10b-5 de la Loi sur les bourses, Les dispositions de l'article 13 b) 5) de la Loi sur les bourses et de la règle 13b2-1 de la Loi sur les bourses, les fausses déclarations à la disposition des vérificateurs de la règle 13b2-2 de la Loi sur les bourses et l'aide et la complicité des violations de la RIM. Contrôle. Kavelman a également donné son consentement à une ordonnance lui interdisant en permanence de violer la disposition relative à la certification de la Règle 13a-14 de la Loi sur les changes. Kavelman et Loberto ont accepté d'être empêchés pendant cinq ans de servir comme dirigeants ou administrateurs d'un émetteur qui a une catégorie de titres enregistrée auprès de la SEC ou qui est tenue de déposer des rapports auprès de la SEC. De plus, Kavelman et Loberto ont convenu de résoudre une procédure administrative anticipée en consentant à une ordonnance de la SEC leur interdisant de comparaître ou de pratiquer devant la SEC en tant que comptables pendant cinq ans. Balsillie et Lazaridis ont consenti à l'entrée d'une ordonnance leur interdisant en permanence de violer les dispositions antitrust des articles 17 a) 2) et 17 a) 3) de la Loi sur les valeurs mobilières, ainsi que les dispositions relatives aux contrôles internes et aux registres et livres De l'article 13 b) 5) de la Loi sur les bourses et de la Loi sur les bourses, Règle 13b2-1, ainsi que de l'aide et de la complicité dans les infractions à la réglementation sur les rapports, les livres et les registres et les contrôles internes. Les défendeurs individuels paieront des pénalités civiles dans les montants suivants: 500.000 pour Kavelman 425.000 pour Loberto 350.000 pour Balsillie et 150.000 pour Lazaridis. Les défendeurs ont également convenu de déporter la valeur en espèces des options rétroactives qu'ils avaient exercées (132,914.60 pour Kavelman, 47.950,56 pour Loberto, 334.250 pour Balsillie et 328.300 pour Lazaridis) plus intérêts. Leur déversement sera jugé satisfait par le versement préalable de ces montants à RIM. Les règlements dans l'action civile en injonction sont soumis à l'approbation du tribunal de district des États-Unis pour le district de Columbia. Le 5 février 2009, la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario a intenté une action connexe contre RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto et certains autres administrateurs, y compris le paiement total en dollars canadiens de 76,85 millions et d'autres sanctions. NEW YORK (CNNMoney) - Le fabricant de Blackberry Research in Motion a annoncé mardi que la société et quatre dirigeants actuels et anciens ont réglé une cause de rétroactivité des options présentée par la Société de valeurs mobilières de l'Ontario La Securities and Exchange Commission. La SEC a accusé l'ex-directeur financier de RIM de l'Ontario, Dennis Kavelman, l'ancien vice-président aux finances, Angelo Loberto, et les co-directeurs actuels James Balsillie et Mike Lazaridis, qui ont illégalement octroyé des options d'achat d'actions aux dirigeants et aux employés, A déclaré Linda Chatman Thomsen, directrice de la Division de la mise en application de la SEC, dans un communiqué. . La SEC a allégué que les quatre dirigeants ont fait des divulgations quotfalse et trompeuses sur la façon dont RIM (RIMM) prix et comptabilisé pour les options. L'échéance, qui consiste généralement à émettre des options à un prix inférieur à celui du marché pour rendre les subventions plus rentables pour le bénéficiaire, a enfreint les modalités du régime d'options d'achat d'actions de RIM et les exigences d'inscription aux bourses américaines et canadiennes. Les cadres ont convenu de payer des amendes allant de 150 000 à 500 000 et de quotdisgorgequot la valeur des options antidatées totalisant 843 414. Dans une déclaration annonçant le règlement, RIM a déclaré avoir déjà divulgué un examen volontaire de ses pratiques d'octroi d'options sur actions en 2006 et avait été quotself-reportedquot à la SEC. RIM a dit qu'il a réglé l'affaire, sans admettre ou nier des allégations dans une plainte déposée par la SEC, et que la société elle-même n'est pas tenue de payer une pénalité. Pourtant, la SEC a déclaré que les dirigeants étaient conscients des violations et pris des mesures pour cacher l'antidatage des régulateurs et des auditeurs propres de l'entreprise. L'agence allègue que Kavelman a fait des déclarations trompeuses sur les options antidatées lors de la réunion annuelle des actionnaires de RIM en 2006 et qu'il a expressément demandé à un gestionnaire de ne pas documenter les prix inappropriés dans un courriel. Selon la SEC, Kavelman a écrit ceci: «Il s'agit d'une infraction majeure au protocole qui consiste à discuter (et à documenter par courriel) à l'aide de prix d'options autres que ceux autorisés par la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario et la SEC aux États-Unis. Le président Obama est arrivé au pouvoir en janvier 2009 au milieu de la Grande Récession. Beaucoup a tourné autour depuis alors, mais hes a été critiqué pour un rétablissement lent. Plus CNNMoneyPayScales top 100 carrières avec une grande croissance, un grand salaire et un travail satisfaisant. Plus Les anesthésistes prennent à la maison une médiane 335,000 dans le salaire et le bonus chaque année. Quelles autres grandes carrières de CNNMoney et PayScales la liste des meilleurs emplois en Amérique offrent des salaires lourds MoreSEC Charges Research in Motion et quatre cadres supérieurs avec backdat d'options d'achat d'actions POUR DIFFUSION IMMÉDIATE 2009-27 Washington, DC 17 février 2009 8212 La Securities and Exchange Commission A accusé aujourd'hui le fabricant de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) et quatre de ses cadres supérieurs pour l'option d'achat d'actions. Autres documents La plainte de la SEC soutient que la RIM de l'Ontario, du Canada, son ancien chef de la direction financière, Dennis Kavelman, l'ancien vice-président aux finances Angelo Loberto et les co-chefs James Balsillie et Mike Lazaridis ont illégalement accordé des fonds non divulgués Des options aux dirigeants et aux employés de RIM par l'annulation de millions d'options d'achat d'actions sur une période de huit ans allant de 1998 à 2006. Comme nous l'avons allégué dans notre plainte, RIM et ses cadres supérieurs se sont engagés dans un large éventail d'options qui leur ont fourni des millions de dollars Dollars en indemnité non divulguée, a déclaré Linda Chatman Thomsen, directrice de la SEC Division de l'exécution. Cette mesure d'application souligne la volonté des SEC de garantir une information complète et exacte aux investisseurs américains par des émetteurs étrangers. Antonia Chion, directrice adjointe de la SEC Division de l'application des lois, a ajouté: Les entreprises et les dirigeants qui tentent de dissimuler leur conduite frauduleuse des investisseurs et des régulateurs seront tenus responsables. La plainte de la SEC soutient que les défendeurs ont fait des déclarations fausses et trompeuses sur la façon dont RIM a évalué et comptabilisé les options. De plus, selon la plainte, la rétroactivité violait les modalités du régime d'options d'achat d'actions de RIM et une exigence d'inscription à la cote de la Bourse de Toronto. Les actions de RIM sont inscrites à la bourse de NASDAQ et à la Bourse de Toronto. Plus précisément, la plainte de la SEC soutient que Kavelman, Loberto, Balsillie et Lazaridis ont rétroactivé les contrats d'option et les lettres d'offre, ce qui a occulté le fait que les options ont été accordées en argent. La plainte allègue également que Kavelman et Loberto ont pris des mesures pour cacher l'antidatage des organismes de réglementation, du vérificateur indépendant de RIM et de l'avocat de l'extérieur. Par exemple, Kavelman et Loberto ont habituellement choisi des prix d'exercice bas dans les périodes de rapport et, dans certains cas, ont évité le prix le plus bas, de sorte que les régulateurs ne détecteraient pas l'arriéré. Une fois, Kavelman a demandé à un gestionnaire de ne pas documenter les prix inappropriés dans les courriels. Kavelman a écrit, FYI, qu'il s'agit d'une violation majeure du protocole à discuter (et à documenter par courriel) en utilisant le prix des options autre que celui autorisé par la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario et la SEC aux États-Unis. La plainte allègue en outre qu'après que les quatre cadres étaient au courant des problèmes d'antidatage qui avaient été révélés dans d'autres entreprises, ils ont assisté à la réunion annuelle des actionnaires de JIM en juillet 2006, où Kavelman a induit en erreur les investisseurs en refusant que RIM rétroactive les options. Tous les défendeurs ont convenu de régler cette affaire, sans admettre ou nier les allégations contenues dans la plainte de la SEC, selon les modalités suivantes: RIM a consenti à l'entrée d'une ordonnance interdisant de façon permanente de violer les dispositions relatives à l'antifraude, Des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Le règlement avec RIM prend en compte la coopération RIMs lors de l'enquête SECs. Kavelman et Loberto ont consenti à une ordonnance leur interdisant en permanence de violer l'antifraude, les contrôles internes, les livres et les registres et les fausses déclarations aux dispositions des vérificateurs et d'aider et de compléter les violations des RIM. Kavelman a également consenti à une ordonnance lui interdisant en permanence de violer la disposition de certification des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Kavelman et Loberto ont accepté d'être empêchés pendant cinq ans de servir comme dirigeants ou administrateurs d'un émetteur qui a une catégorie de titres enregistrée auprès de la SEC ou qui est tenue de déposer des rapports auprès de la SEC. De plus, Kavelman et Loberto ont convenu de résoudre une procédure administrative anticipée en consentant à une ordonnance de la SEC leur interdisant de comparaître ou de pratiquer devant la SEC en tant que comptables pendant cinq ans. Balsillie et Lazaridis ont consenti à l'entrée en vigueur d'une ordonnance leur interdisant en permanence de violer certaines dispositions anti-fraude (en particulier les articles 17 (a) (2) et (3) de la Loi sur les valeurs mobilières de 1933) D'aider et d'encourager les violations des RIM, des livres et des registres et des dispositions de contrôle interne des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Les défendeurs individuels paieront des pénalités dans les montants suivants: 500.000 pour Kavelman 425.000 pour Loberto 350.000 pour Balsillie et 150.000 pour Lazaridis. Les défendeurs ont également convenu de déporter la valeur en espèces des options rétroactives qu'ils avaient exercées (132,914.60 pour Kavelman, 47.950,56 pour Loberto, 334.250 pour Balsillie et 328.300 pour Lazaridis) plus intérêts. Leur déversement sera jugé satisfait par le versement préalable de ces montants à RIM. Les règlements dans l'action civile en injonction sont soumis à l'approbation du tribunal de district des États-Unis pour le district de Columbia. Le 5 février 2009, la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario a intenté une action connexe contre RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto et certains autres administrateurs, incluant le paiement total en dollars canadiens de 76,85 millions et d'autres sanctions. La SEC reconnaît l'aide de la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario en la matière. Pour de plus amples renseignements, communiquez avec: Antonia Chion Directrice adjointe, SEC Division de l'application de la loi (202) 551-4867 Kara Novaco Brockmeyer Directrice adjointe, SEC Division de l'application des lois (202) 551-4767